作者：刘梦

一带一路下如何维护中国企业的海外利益？

如何响应粤港澳大湾区建设的号召参与全球竞争？

如何掌握国际争议解决的主流游戏规则并为己所用？

面对当前国际贸易关系，如何提前做好准备并为客户提供优质的法律服务？

为探寻答案，身为深圳市律师协会涉外律师后备人才的刘梦律师踏上了为期四周的美国培训之路，在与行业专家的面对面全程英文交流、实地走访相关机构、深入了解历史背景、深度探讨未来走向后得到了一些启发和答案。

（刘梦律师参加境外培训的培训手册、学员证及出行照片）

刘梦律师参加的此次境外培训是由深圳市律师协会专门为涉外律师领军人才（后备人才）精心筹划、由美国国际法学会（ILI）定制、以“国际投资及跨境争议解决”为主题的专项培训。培训始于2019年9月28日从深圳启程前往华盛顿哥伦比亚特区，在经过位于华盛顿哥伦比亚特区的3周课程（含实地走访）及位于纽约的3天实地交流、参观后，于10月25日返深时结束，全程共计28天。

此次专项培训的内容包括美国法律体系、国际贸易体系、关税实务、区域贸易体系、反补贴、反倾销、中美贸易关系、国际知识产权、跨境并购、跨境资产追偿、美国外商投资监管、国际商事仲裁及调解、国际建设工程项目融资、并购后管理等。

主讲的二十余位讲师不仅包括拥有数十年专业领域执业经验的律师、法学院教授，更有拥有丰富的公共事务及政治事务处理经验的（前）政府官员。除了几名讲师为华人、用中文授课外，其余讲师均全程用英文授课。

（speaker授课部分图片）

美国诉讼并不神秘

双轨制、对抗制带给当事人更多机会

若想将争议起诉至美国法院，原告可以充分利用法院双轨制的特点，在满足条件的情况下选择由联邦法院审理或是由州法院审理，并且在较低的连接点的要求下创造条件将案件起诉至心仪的州法院。同时，根据诉讼程序对抗制的特点，还可以在适当的时机采取措施，给对方当事人造成压力。

财产追偿的司法保障对于查明被告财产方面，美国法院可以应要求向被告或金融机构等发出subpoena或相关文书要求汇报财产情况。对于财产的执行，美国法院可以依据法律文书及线索向持有/登记财产的机构发出Restraining Notice并要求执行相应的付款义务，比如要求银行（但必须是在美国的分支机构）在特定时限内完成资金划转等。如果银行或其代理人拒绝执行，则将被法院判定为Contempt of Court（藐视法庭），银行可能面临巨额罚款，代理人也可能面临监禁。

三反案件之法律实操——代理律师具体做些什么

反倾销、反补贴、反垄断案件，即常说的三反案件，是涉外业务中更为专业的领域。中国律师代理此类案件为中国企业辩护，工作内容将包括联系商务部门，帮助客户确定发起调查国的当地律师，回答调查问卷，沟通、出席与起诉方的会议，协助、参与审计，协助客户应对该国的调查部门来现场实地调查审核等工作。

而如一国发现某国对该国内某企业实施了补贴，代理律师则有两种应对措施，一是去日内瓦依据WTO规则(Subsidies and Countervailing Measures, 简称SCM相关规则)起诉，二是根据国内立法(domestic countervailing duty legislation)直接向企业征收反补贴税（Countervailing Duties）。

赴美投资 调查先行——关于CFIUS

美国近年来不断收紧外商投资监管，外商投资美国某一行业并实际控制的一类投资均会触发CFIUS的审查，这已不是法律界的新话题。然而在基本了解之外，作为律师如何协助客户应对或识别该类风险，面临CFIUS咨询要考虑些什么，刘梦律师总结了大概有如下步骤：

确认客户的交易是否属于一项投资？

确认该项交易是否包含外资因素？

所投资的业务是否属于关键行业或领域？

所投资的业务是否包含关键技术？

要求目标方提供相应的书面文件对投资内容等作声明和保证。

确定选择何种申报方式。

衡量申报的成本、价值。

同时启动其他的申报程序。

除了课程学习外，参观美国联邦最高法院、美国国会众议院、中国驻美国大使馆、纽约市律师协会、国际商会、旁听美国国际贸易委员会（USITC）反倾销案件调查程序及特区法院案件聆讯和实地走访美国顶尖律师事务所并进行交流等等，也是此次培训的重要内容，更多的心得感受详见下篇。