合规与风控

Compliance and Risk Control

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随着中国政府对于商业合规领域的执法日趋严格，无论是国有企业、民营企业还是在中国经营的跨国公司，均可能随时面临来自反垄断、贸易和关税、劳工就业、安全生产、环境保护、政府采购、税务、商业贿赂等诸多方面的合规性挑战。强化企业合规体系，将合规经营纳入“新常态”的管理机制已经成为企业发展的一个必然新趋势。

晟典律师事务所现已入库深圳市首批企业合规第三方监控人，入库数据合规交易所，当选深圳市企业合规协会理事，主任王永敬律师入选广东省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名单。

在合规与风控领域，我们的主要服务内容包括：
● 合规体系建设：结合企业的实际情况在企业内部建立起一套以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别评估和预警、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训、合规文本库的形成和完善等有组织、有计划的体系。
● 合规专项咨询：依据国家法律法规、规章、监管规定、行业准则、规范性文件、国际条约、规则、商业惯例和道德规范、企业的章程、制度文件、企业标准、自愿性承诺等合规依据，就企业提出的针对企业的商业模式、特定业务、特定项目、特定事项，提供合规咨询法律服务，根据企业要求出具法律备忘录、法律意见或法律意见书等。如反垄断合规、出口管制合规、反腐败合规、反商业贿赂合规、数据合规、海关监管和贸易合规、环境法律咨询与环保合规、管理、代理环境行政处罚听证及环境诉讼等。
● 合规监管调查：企业或者企业人员出现或涉嫌违法、违规行为，已经或者可能受到境内外司法机关、行政机关、司法部门、国际组织的监管时，接受企业的委托开展应对法律服务，以达到平稳处理，控制风险的目的。
● 为企业提供合规顾问服务，既可以上述专项法律顾问的方式进行，也可与企业签署常年合规法律顾问合同，以常年法律顾问的形式开展。
● 刑事合规：通过刑事合规，以刑事法律法规的标准来识别、评估企业在经营管理活动中可能发生的刑事法律风险，增强企业刑事犯罪风险预防及控制能力，预防刑事犯罪的发生；以及在企业涉嫌犯罪后移送检察院审查起诉后，为企业争取合规不起诉，包括作为企业合规考察的刑事合规顾问或第三方监控人，助力企业顺利通过合规考察，进而获得不起诉。